15 de julho, AtoZForex 8211 A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadoria dos EUA (CFTC) exigiu Atlantas Group, Inc. (Atlantas) e Edmund Hysni para pagar 7,2 milhões de pena e restituição. A investigação de fraude da CFTC revelou o envolvimento da Atlantas8217 com a fraude de solicitação, relacionada a opções sobre contratos de futuros negociados no Chicago Board of Trade e na Commodity Exchange. Além disso, Hysni foi pego fornecendo a National Futures Association (NFA) com materiais falsos durante a investigação. Edmund Hysni era o único proprietário e o presidente de Atlantas, que residiu em Waterford. Com base na investigação de fraude CFTC, Atlantas e Edmund Hysni são obrigados a pagar uma restituição de 5 milhões, juntamente com uma pena de 2,2 milhões. De acordo com o Commodity Exchange Act (CEA), tanto a Atlantas como a Hysni estão agora proibidas de operar em qualquer entidade registada. Além disso, eles não estão autorizados a se registrar com a CFTC nem estar envolvidos em quaisquer atividades relacionadas a commodities. Reivindicações falsas de Atlantas: 300 ROI Entre 2006 e 2017, Atlantas e Edmund Hysni estavam fornecendo aos clientes informações falsas. Em primeiro lugar, Atlantas fez promessas irrealistas de 300 ROI sobre os investimentos iniciais de clientes8217. Em segundo lugar, a empresa enganou seus clientes alegando que sua estratégia de investimento era sólida e conservadora. Por último, eles usaram registros falsos de sucesso, para convencer clientes potenciais. Além disso, o inquérito revela que os fundos dos clientes foram investidos em spreads out-of-the-money, o que causou perdas para as empresas clientes. De acordo com a CFTC, Atlantas não revelou sua estratégia real, uma vez que teria um mau impacto sobre os lucros e perdas dos clientes. Além disso, eles reteve as comissões que a empresa estava cobrando aos clientes. Hysni induziu em erro o NFA Durante a investigação de fraudes de CFTC do presidente de Atlantas8217, Edmund Hysni foi travado fornecendo o NFA com a evidência falsa. A NFA perguntou a Hysni sobre o dinheiro que Atlantas transferiu para uma Pessoa Associada não registrada. Como a NFA tinha suspeitas de que Hysni era a pessoa associada. Em resposta a esta investigação, Hysni parece ter fornecido comentários falsos. Ao liquidar as acusações, a CFTC anunciou que Edmund Hysni é responsável por violações da Atlantas, já que é proprietário e presidente da empresa. Em contrapartida, a Atlantas é também responsável pelas ações e violações da Hysnis, considerando que se enquadra na legislação trabalhista da empresa. A CFTC notificou as vítimas desta farsa que suas perdas não podem ser compensadas como o acusado pode não ter fundos suficientes. No entanto, o regulador continuará lutando pelos direitos do cliente para garantir que os infratores são responsáveis por suas ações. Pense que perdeu alguma coisa Deixe-nos saber na seção de comentários abaixo. Moeda Estrangeira Trocando Moeda Estrangeira Fraude: CFTCNASAA Alerta Investidor Cuidado com as fraudes de troca de moeda estrangeira Os anúncios parecem muito bons para passar. Eles oferecem altos retornos, juntamente com baixos riscos de investimentos em moeda estrangeira (forex) contratos. Às vezes, eles ainda oferecem oportunidades lucrativas de emprego na negociação forex. Esses negócios soam muito bom para ser verdade Infelizmente, eles são, e os investidores precisam estar em guarda contra esses golpes. Eles podem parecer uma nova forma sofisticada de oportunidade de investimento, mas na realidade eles são a mesma fraude trapfinancial antiga em trajes extravagantes. Forex trading pode ser legítimo para os governos e grandes investidores institucionais preocupados com as flutuações nas taxas de câmbio internacionais, e pode até ser apropriado para alguns investidores individuais. Mas o investidor médio deve ser cauteloso quando se trata de ofertas forex. A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ea Associação de Administradores de Valores da América do Norte (NASAA) advertem que a negociação de câmbio fora de câmbio por investidores de varejo é, na melhor das hipóteses, extremamente arriscada e, na pior das hipóteses, O que são contratos de Forex Contratos de Forex envolvem o direito de comprar ou vender uma certa quantia de uma moeda estrangeira a um preço fixo em dólares dos EUA. Os lucros ou perdas acumulam-se à medida que a taxa de câmbio dessa moeda flutua no mercado aberto. É extremamente raro que os comerciantes individuais realmente ver a moeda estrangeira. Em vez disso, normalmente fecham as suas compromissos de compra ou venda e calculam ganhos ou perdas líquidos com base nas variações de preços nessa moeda em relação ao dólar ao longo do tempo. Os mercados de Forex estão entre os mercados mais ativos do mundo em termos de volume de dólares. Os participantes incluem grandes bancos, corporações multinacionais, governos e especuladores. Os comerciantes individuais compreendem uma parte muito pequena deste mercado. Devido à volatilidade no preço da moeda estrangeira, as perdas podem acumular-se muito rapidamente, eliminando um investidores para baixo pagamento em curto prazo. Como funcionam os scams fraudes de Forex atrair clientes com sofisticadas ofertas de som colocadas em anúncios de jornais, promoções de rádio ou em sites da Internet. Promotores muitas vezes atrair investidores com o conceito de alavancagem: o direito de controlar uma grande quantidade de moeda estrangeira com um pagamento inicial representando apenas uma fração do custo total. Juntamente com previsões sobre aumentos supostamente inevitáveis nos preços de moeda, estes contratos são ditos oferecer retornos enormes sobre um curto período de tempo, com pouco ou nenhum risco de desvantagem. Em um caso típico, os investidores podem ter certeza de colher dezenas de milhares de dólares em apenas algumas semanas ou meses, com um investimento inicial de apenas 5.000. Muitas vezes, o dinheiro dos investidores nunca é realmente colocado no mercado através de um revendedor legítimo, mas simplesmente divertedstolen para o benefício pessoal dos vigaristas. O que os reguladores estão fazendo A CFTC é a agência federal com a responsabilidade primária de supervisionar os mercados de commodities, incluindo o comércio de moeda estrangeira. Muitas reguladoras estaduais de valores mobiliários também têm o direito sob suas leis estaduais para tomar medidas contra os investimentos de commodities ilegais. Às vezes, a CFTC e os estados trabalham juntos em casos. Exemplos disso são: Em 2005, a CFTC eo Comissário de Corporações do Estado da Califórnia processaram a National Investment Consultants, Inc. e outros no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte da Califórnia por se envolverem em uma fraude cambial envolvendo aproximadamente 2 milhões em fundos de clientes . Em 2006, a Corte ordenou restituição e multas no valor de 3,4 milhões. Também em 2005, a CFTC ea Texas Securities Board (TSSB) envolveram-se em um esforço cooperativo de execução contra a Premium Income Corp. (PIC) e seus diretores. A CFTC e a Securities and Exchange Commission (SEC) interpuseram uma ação no Tribunal de Distrito dos EUA para o Distrito Norte do Texas ea TSSB entrou com uma ação administrativa cobrando PIC e seus diretores com o envolvimento ilegal de 11 milhões de operações cambiais. Até o momento, o tribunal federal encontrou três réus corporativos responsáveis pelo pagamento de restituição de 12 milhões e cada um foi avaliado uma multa de 37 milhões. O Estado do Texas também obteve ordens de cessar e desistir junto com várias acusações criminais e condenações. PICs presidente está atualmente encarcerado em acusações decorrentes de sua fraude forex. Em 2004, Gregory Blake Baldwin, de Utah, se declarou culpado de fraude depois que sua firma, a Sunstar Funding, aceitou 228.500 de 33 investidores para colocação no mercado de moeda estrangeira. O dinheiro dos investidores não foi colocado no mercado de moeda estrangeira, mas foi usado para pagar alguns investidores passados e para as despesas pessoais da Baldwin. Em 2003, a CFTC e o Departamento de Serviços ao Consumidor e de Negócios do Estado de Oregon processaram a Orion International, Inc. e seus diretores no Tribunal de Distrito dos EUA pelo Distrito de Oregon por solicitar fraudulentamente mais de 40 milhões para participar de um suposto fundo forex. Orion, e seu presidente Russell Cline, desviaram praticamente todos os fundos de clientes. Em 2006, o Tribunal entrou multas e ordens de restituição contra os réus totalizando quase 150 milhões. Cline está atualmente encarcerado por acusações decorrentes de sua fraude forex. Em 2002, a CFTC, a SEC eo Estado de Utah interpuseram uma ação contra uma empresa conhecida como 4NExchange por violações das leis estaduais e federais, já que os diretores das empresas ofereciam ilegalmente contratos de moeda estrangeira através de um suposto esquema Ponzi que custava a investidores cerca de 15 milhões. Quais são os sinais de alerta de fraude Se você é solicitado por uma empresa que pretende negociar moedas estrangeiras e pede que você investir fundos, você deve ter muito cuidado. Cuidado com os seguintes sinais de alerta: 1. Desconfie de promessas que soam muito bom para ser verdade: você pode fazer seis lucros figura dentro de um ano investimentos forex são de risco muito baixo Você pode dobrar seu dinheiro. Get-rich-quick esquemas, incluindo aqueles que envolvem negociação de moeda estrangeira, tendem a ser fraudes. 2. Seja cético sobre telefonemas não solicitados oferecendo investimentos, especialmente aqueles de vendedores de fora do estado ou empresas que não estão familiarizados. 3. Seja especialmente cauteloso se você adquiriu uma grande soma de dinheiro recentemente e estão à procura de um veículo de investimento. Em particular, os aposentados com acesso a seus fundos de aposentadoria podem ser alvos atraentes para operadores fraudulentos. Obter o seu dinheiro de volta, uma vez que se foi pode ser difícil ou impossível. 4. Desconfie dos esforços de alta pressão para convencê-lo a enviar ou transferir dinheiro imediatamente para a empresa, via entrega durante a noite ou pela Internet. 5. Ser inteligente sobre o dinheiro que você colocar em risco. Mesmo quando comprado através do revendedor mais respeitável, os investimentos forex são extremamente arriscados. Se você está tentado a investir, certifique-se de entender esses produtos e, acima de tudo, apenas investir o que você pode dar ao luxo de perder. Não investir seu dinheiro de aluguel em um contrato de forex. Investigar antes de investir Os investidores devem se certificar de que alguém oferecendo um investimento forex é licenciado adequadamente e tem um histórico de negócios respeitável. O público pode obter informações sobre qualquer empresa ou indivíduo registrado na CFTC, incluindo quaisquer ações tomadas contra um registrante, através do Centro de Informações sobre o Estatuto de Afiliação (BASIC) da Associação Nacional de Futuros (NFA), disponível no site da NFA: cftc. govexitindex. htmnfa. futures. orgbasicnet. Você também pode descobrir se alguém está registrado chamando a National Futures Association no 1-800-676-4632. A Divisão de Execução da CFTC estabeleceu um número de telefone gratuito para ajudar os membros do público a relatar possíveis violações das leis sobre mercadorias. Ligue para 866-FON-CFTC (866-366-2382). Além disso, se você acha que você foi vítima de um golpe fraudulento, você pode relatar atividades suspeitas ou informações para a CFTC no formulário on-line neste site, ou por correio endereçado ao Office of Cooperative Enforcement, CFTC, 1155 21st Street, NW, Washington, DC 20581. O regulador de valores mobiliários em seu estado ou província também pode ser capaz de ajudar. Visite o site da NASAAs em nasaa. org para entrar em contato com seu regulador de valores estaduais ou provinciais. 08 de fevereiro de 2017 CFTC NFA Enhance Regulamento de Forex Em 2010, a Commodity EUA Comissão de Comércio Futuro (CFTC) formalmente lançou uma série de novos regulamentos que regem todos os comerciantes de câmbio de varejo . Depois de ter dado a todas as firmas aplicáveis quase seis meses para trazer as suas operações até a velocidade com os novos regulamentos, a CFTC está agora a mover-se para introduzir medidas de execução contra aqueles que ainda não estão em conformidade. Entre outras coisas, os regulamentos exigiam que todos os corretores de corretagem de varejo se registrarem de acordo com a Associação Nacional de Futuros (NFA), e para as empresas que solicitassem ordens, exercessem autoridade de negociação discricionária ou operassem pools com relação ao varejo 8221 para se registrarem como corretores . Por curiosidade, examinei o Centro de Informações de Estatuto de Afiliação de Fundo NFA (BASIC) para ver se os corretores de forex se registraram. Como você pode ver na tabela acima, há aproximadamente eu estaria grato se você pudesse me informar de quaisquer omissões conhecidas 28 empresas de forex registradas e a CFTC recomenda que os comerciantes de varejo (EUA) que gerenciam suas próprias contas devem lidar com esses Empresas. Infelizmente, muitas empresas continuam a anunciar que eles mesmos como corretores forex quando eles aren8217t registrado como tal, ou pior, aren8217t registrado em tudo. Como resultado, a CFTC recentemente apresentou ações de execução simultânea contra 14 empresas forex. Alegando que, 8220 Em todos, mas duas das queixas 8230a réu agiu como um RFED que é, ele ofereceu para tomar ou tomou o lado oposto de uma transação de forex clientes sem ser registrado. Nas duas queixas restantes, ZtradeFX LLC e FXPRICE, a CFTC alega que o réu solicitou que os clientes colocassem transações de forex em um RFED sem ser registrado como um Broker de Apresentação.8221 As seguintes empresas são acusadas: Para ser justo, a associação da NFA não necessariamente Implica o cumprimento dos regulamentos da NFA, nem mesmo garante o comportamento vertical. De fato, a NFA está atualmente examinando todas as suas firmas-membro por quaisquer sinais de que eles estão projetando sistemas de computador para tirar vantagem do que é conhecido na indústria como 8216slippage, 8217 ou pequenos movimentos de preços que acontecem entre o momento em que um cliente ordena um comércio e Quando esse comércio é efetivamente executado.8221 Em outubro, a NFA liquidou dois desses casos com a IKON FX ea Gain Capital, avaliando um total combinado de 800.000 em multas. Esperamos que esta seja a verdadeira explicação para o fato de que a negociação forex é muito mais rentável para corretoras do que outros tipos de negociação de valores de varejo. Enquanto o NFA hasn8217t indicado que este é o caso, o atual varejo forex MO (em que os corretores também atuam como market-makers) poderia ser atacado. Como um defensor dos comerciantes disse ao WSJ. 8220Se uma empresa de câmbio está atuando como um criador de mercado, ou tomando o outro lado de uma negociação cliente8217s, é duvidoso que o investidor está recebendo o melhor preço possível.8221 O problema está no momento, a indústria continua longe de ser transparente , E se não para as investigações NFA, os comerciantes provavelmente wouldn8217t ser capaz de estabelecer se o seu corretor (s) agiu sem escrúpulos. Sponsored Offers FREE Daily Email Updates 5 Comentários de 8220CFTC NFA Enhance Regulamento de Forex8221 não sei como você decidiu who8217s que, mas IG Markets e PFG ainda RFEDs ao meu melhor conhecimento. Você também pode adicionar dbFX para a lista, mas eles, bem como Citi responder à SEC (ou FINRA) para que eles couldn8217t cuidados menos sobre NFFFTC PFGBEST não oferecem varejo forex, mas não estamos RFED. Os comerciantes da Comissão de Futuros que oferecem transações de forex para seus clientes de varejo, mas agindo principalmente ou substancialmente como uma FCM tradicional, estão isentos de registro como RFED, mas devem ser aprovados como uma empresa de Forex e designados como um revendedor de Forex da NFA. Susan O8217Meara Diretor de Compliance PFGBEST A transparência é uma verdadeira questão sobre os corretores de forex. Um comerciante precisa confiar em seu corretor .. Esqueceu sobre PFGBEST8230 Você can8217t confia em qualquer um estes dias, mas nós temos uma possibilidade :). Eu ainda estou com IG, mas dispostos a mudar por um tempo. Caro senhor im afetado por um corretor forex on-line. Eu posso provar com e-mails razoáveis. O nome corretores não estava listado no top 100 corretores nos EUA onde posso reclamar este acusado e como posso obter um alívio desta fraude. Por favor me guie. Obrigado Tenha perguntas Quer compartilhar sua opinião Ser ouvido. Por favor, compartilhe suas opiniões hoje Postagens vizinhas
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